株洲高力新材料有限公司

負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告

一、公司信息（所有來(lái)源）

  株洲高力新材料有限公司（簡(jiǎn)稱FIR）成立于2006年，注冊(cè)資金307.6923萬(wàn)元，CID號(hào)碼是CID002505。公司地址：湖南省炎陵縣九龍工業(yè)區(qū),郵編：412500，電話:0086-731-26291313。公司致力于鉭鈮金屬及其制品的生產(chǎn)，主要產(chǎn)品：鉭粉、鉭條和鉭制件。FIR完全致力于避免使用沖突材料.我們精益求精，在給客戶提供滿意的產(chǎn)品的同時(shí)，我們制定了自已的負(fù)責(zé)任采購(gòu)供應(yīng)鏈政策，我們承諾勇于承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)格遵守OECD指南和相關(guān)法律法規(guī)。

加工原料：氟鉭酸鉀及鉭廢料

本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段：2020年10月1日至2021年10月1日 
負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈政策經(jīng)高級(jí)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施，同時(shí)向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且在公司網(wǎng)站上公布：

http://xw998.cn/ 

二、RMAP評(píng)估總結(jié)（所有來(lái)源）

  作為一家負(fù)責(zé)任的公司，F(xiàn)IR一直積極支持和參與RMAP的年度審核。從2014年到2022年，F(xiàn)IR已經(jīng)歷經(jīng)了7次審核，上一次審核日期是2022年8月15日，根據(jù)最近一次通過(guò)審核，RMI審核委員會(huì)（ARC）決定株洲高力新材料有限公司符合（2017）鉭審核手冊(cè)。有效期2020年10月15日至2021年10月15日；新的審核周期暫未通過(guò)完全審查，公司正處于積極整改狀態(tài)之中。在RMI系統(tǒng)中FIR為合規(guī)冶煉廠的狀態(tài)，盡職調(diào)查報(bào)告在公司網(wǎng)站上公布，網(wǎng)址http://xw998.cn/ 

三、公司供應(yīng)鏈政策（所有來(lái)源）

  為避免使用直接或或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風(fēng)險(xiǎn)和受沖突影地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了自己的供應(yīng)鏈政策，本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險(xiǎn)，適用全球范圍。公可承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險(xiǎn)，將立即處理。本政策經(jīng)高級(jí)管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://xw998.cn/ 查閱。

四、公司管理體系（所有來(lái)源）

FIR建立了嚴(yán)格的負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了一系列整合供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，通過(guò)以下措施和采購(gòu)和永不使用受沖突地區(qū)影響的程序原材料發(fā)生沖突，防止未知材料與原材料發(fā)生任何沖突進(jìn)入供犯應(yīng)鏈，以防止礦物勘探和貿(mào)易成為沖突，侵犯人權(quán)和不安全的根源。株洲高力嚴(yán)格恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：

  ——FIR出臺(tái)了《供應(yīng)商管理政策》，任命總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)（包括經(jīng)營(yíng)管理部、品質(zhì)保障部、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)單位及倉(cāng)庫(kù)）的工作，確保各部門(mén)恪盡職守，執(zhí)行負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。

  ——FIR頒布了《礦物采購(gòu)?fù)对V處理辦法》，由專人負(fù)責(zé)所有流通環(huán)節(jié)參與人的投訴，并將跟蹤處理結(jié)果，及時(shí)反饋給投訴人，并將根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)所設(shè)計(jì)物料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和后續(xù)處理。

  ——FIR按照負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門(mén)的主要人員開(kāi)展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開(kāi)展額外培訓(xùn)。

A、內(nèi)部控制系統(tǒng)

  ——FIR已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與OECD指南和RMAP保持一致。

  ——FIR向所有已確定上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。

  ——公開(kāi)、透明的采購(gòu)政策

  1)原料采購(gòu)聲明已載于FIR公司網(wǎng)站，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的采購(gòu)政策。

  2)向企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)下發(fā)了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系》和《供應(yīng)商管理政策》,使每位員工都知曉并按照要求執(zhí)行。

  ——原料采購(gòu)的控制程序

  供應(yīng)商管理政策制定了《供應(yīng)商管理政策》、《含鉭原料及產(chǎn)品的原產(chǎn)地追溯管理規(guī)定》、《鉭鈮原料批號(hào)管理規(guī)定》、《鉭鈮原料運(yùn)輸管理規(guī)定》、《鉭鈮礦檢查驗(yàn)收管理規(guī)定》、《原料供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理規(guī)定》、《適用的法津法規(guī)清單》、《供應(yīng)商反腐敗反賄賂承諾書(shū)》以及《KYC了解供應(yīng)商管理規(guī)定》等控制程序來(lái)限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進(jìn)入FIR的供應(yīng)鏈。

  ——FIR對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性，按照OECD指南和負(fù)責(zé)任礦物倡議的審核要求，每年對(duì)原料供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量保證程度和復(fù)合性進(jìn)行復(fù)審驗(yàn)證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。在保持與下游客戶溝通的同時(shí)，按RBA的要求，F(xiàn)IR向下游客戶提供CMRT表格，以確保供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查。

  ——FIR在RMI體系運(yùn)行管理領(lǐng)導(dǎo)小組下成立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)，已任命合總經(jīng)理、采購(gòu)員、RMI負(fù)責(zé)專員，負(fù)責(zé)對(duì)所有的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)估，對(duì)原料來(lái)源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進(jìn)行確定，對(duì)調(diào)查的原產(chǎn)地、運(yùn)輸過(guò)程、供應(yīng)商按照示警信號(hào)進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，對(duì)示警信號(hào)進(jìn)行調(diào)查并下達(dá)處理意見(jiàn)

  ——2009年開(kāi)始FIR已經(jīng)正式成為了國(guó)際鉭鈮研究中心（T.I.C.）的成員，實(shí)時(shí)關(guān)注T.I.C.的新聯(lián)報(bào)道，了解新政策；與此同時(shí)我們?cè)?020年12月已聯(lián)系ITSCI組織，申請(qǐng)加入該上游機(jī)制，確保供應(yīng)鏈的合法合規(guī)，目前正在手續(xù)辦理中。

  ——積極履行社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立合規(guī)企業(yè)形象運(yùn)營(yíng)與社會(huì)責(zé)任公司始終緊密結(jié)合企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與履行社會(huì)責(zé)任，確保在法律和法律的前提下通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，安全生產(chǎn)，員工權(quán)益，環(huán)保節(jié)能，減排實(shí)現(xiàn)道德經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)，充分履行社會(huì)責(zé)任。

  ——我們將會(huì)嚴(yán)格遵守 7 類物質(zhì)的國(guó)際運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)，并且我們確保在危險(xiǎn)物質(zhì)的處置、 儲(chǔ)存、運(yùn)輸符合相關(guān)的法律法規(guī)的要求。我們保證在運(yùn)輸和生產(chǎn)過(guò)程中不會(huì)發(fā)生泄漏， 從而防止對(duì)環(huán)境和人體造成不利影響

  ——FIR建立了RMI的申訴機(jī)制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息，包括申訴電子郵箱地址、電話、責(zé)任人，接受社會(huì)各界的監(jiān)督，在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）的申訴。

  ——多種方式培訓(xùn)員工，THXC通過(guò)集中培訓(xùn)、OA宣傳、會(huì)議宣傳、展示板宣傳、RMI官網(wǎng)培訓(xùn)學(xué)院視頻（微信宣傳）等方式培訓(xùn)，包括總經(jīng)理在內(nèi)的所有員工，合他們充分的了解OECD指南與RMAP審驗(yàn)的要求。

B、記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲(chǔ)在公司數(shù)據(jù)庫(kù)中。

五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（所有來(lái)源）

第一、公司設(shè)有一套CAHRAS識(shí)別和控制程序，包括所用資源、適用標(biāo)準(zhǔn)和審查頻率。公司由下設(shè)的原料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估委員會(huì)對(duì)所有涉及的含鉭原料采購(gòu)根據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序的規(guī)定進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并對(duì)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行記錄。CAHRA建立了《合格供應(yīng)商清單》。對(duì)所有供應(yīng)商個(gè)體和公司進(jìn)行了相關(guān)制裁名單的審查，在本報(bào)告期間沒(méi)有發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商個(gè)體和公司有任何制裁信息。

第二、了解供應(yīng)商流程，公司對(duì)所有交易方都進(jìn)行了基本的盡職調(diào)查，公司設(shè)立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應(yīng)商)的信息，內(nèi)容至少包含供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東身份信息、供應(yīng)商法律地位、貨物的范圍和貨物的原產(chǎn)地等，嚴(yán)格收集相關(guān)的支持文件，；要求所有供應(yīng)商完成并交回KYC相關(guān)表格的同時(shí)公司設(shè)立了差異審核流程，若發(fā)現(xiàn)存在不一致、錯(cuò)誤或者不完整信息時(shí)，公司會(huì)要求對(duì)方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列入合格供應(yīng)商清單之中。對(duì)目前公司采購(gòu)到的各供應(yīng)鏈KYC進(jìn)行了認(rèn)真評(píng)估，在本報(bào)告期間，發(fā)現(xiàn)有1家供應(yīng)商的KYC調(diào)查表不完整，我司已及時(shí)實(shí)施差異審查，并且之后已經(jīng)取得相關(guān)KYC支持文件，我們所有的供應(yīng)商均已填寫(xiě)并交回該表格，差異及時(shí)解除。

第三、識(shí)別和評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，公司針對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估設(shè)立了《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估程序》針對(duì)所有供應(yīng)商和其原料進(jìn)行分析其所存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保不會(huì)觸發(fā)OECD指南有關(guān)錫、鉭和鎢的增補(bǔ)內(nèi)容中所提到的示警信號(hào)；設(shè)立差異審核程序，對(duì)于供應(yīng)商及其原料進(jìn)行差異審查，本報(bào)告期間未發(fā)現(xiàn)與原料有關(guān)的相關(guān)差異。對(duì)所有供應(yīng)商進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估之后，公司出具了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。以上所有動(dòng)作完成之后我司才會(huì)進(jìn)行下一步的采購(gòu)流程。

六、風(fēng)險(xiǎn)管理(高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū))

根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，對(duì)于確定為“高風(fēng)險(xiǎn)”的原料和供應(yīng)鏈，公司將開(kāi)展增強(qiáng)型盡職調(diào)查計(jì)劃。此計(jì)劃包括：1 評(píng)估上游供應(yīng)商的活動(dòng)和關(guān)系； 2 識(shí)別礦石的開(kāi)采、貿(mào)易、處理和出口的地點(diǎn)和定量條件； 3 必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在今年的采購(gòu)過(guò)程中，我司沒(méi)有高風(fēng)險(xiǎn)原料。

  總之，我司在往后的工作中會(huì)嚴(yán)格按照OECD經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的要求做盡職調(diào)查，以確保公司的盡職調(diào)查體系能夠充分識(shí)別并充分管理經(jīng)俁組織指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持做到負(fù)責(zé)任采購(gòu)。

                                                         株洲高力新材料有限公司

                                                           2022年8月30日