株洲高力新材料有限公司

負責任礦物供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報告

一、公司信息（所有來源）

  株洲高力新材料有限公司（簡稱FIR）成立于2006年，注冊資金307.6923萬元，CID號碼是CID002505。公司地址：湖南省炎陵縣九龍工業(yè)區(qū),郵編：412500，電話:0086-731-26291313。公司致力于鉭鈮金屬及其制品的生產(chǎn)，主要產(chǎn)品：鉭粉、鉭條和鉭制件。FIR完全致力于避免使用沖突材料.我們精益求精，在給客戶提供滿意的產(chǎn)品的同時，我們制定了自已的負責任采購供應(yīng)鏈政策，我們承諾勇于承擔相應(yīng)的社會責任，嚴格遵守OECD指南和相關(guān)法律法規(guī)。

加工原料：氟鉭酸鉀及鉭廢料

本報告涵蓋的時間段：2021年10月1日至2022年10月1日 
負責任供應(yīng)鏈政策經(jīng)高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施，同時向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且在公司網(wǎng)站上公布：

http://xw998.cn/ 

二、RMAP評估總結(jié)（所有來源）

  作為一家負責任的公司，F(xiàn)IR一直積極支持和參與RMAP的年度審核。從2014年到2022年，F(xiàn)IR已經(jīng)歷經(jīng)了7次審核，上一次審核日期是2022年8月15日，根據(jù)最近一次通過審核，RMI審核委員會（ARC）決定株洲高力新材料有限公司符合（2017）鉭審核手冊。有效期2020年10月15日至2021年10月15日；新的審核周期暫未通過完全審查，公司正處于積極整改狀態(tài)之中。在RMI系統(tǒng)中FIR為合規(guī)冶煉廠的狀態(tài)，盡職調(diào)查報告在公司網(wǎng)站上公布，網(wǎng)址http://xw998.cn/ 

三、公司供應(yīng)鏈政策（所有來源）

  為避免使用直接或或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風險和受沖突影地區(qū)進行其他嚴重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物，公司制定了自己的供應(yīng)鏈政策，本供應(yīng)鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。公可承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風險，將立即處理。本政策經(jīng)高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站http://xw998.cn/ 查閱。

四、公司管理體系（所有來源）

FIR建立了嚴格的負責任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了一系列整合供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，通過以下措施和采購和永不使用受沖突地區(qū)影響的程序原材料發(fā)生沖突，防止未知材料與原材料發(fā)生任何沖突進入供犯應(yīng)鏈，以防止礦物勘探和貿(mào)易成為沖突，侵犯人權(quán)和不安全的根源。株洲高力嚴格恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：

  ——FIR出臺了《供應(yīng)商管理政策》，任命總經(jīng)理負責監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風險管理的設(shè)計和實施，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營管理部、品質(zhì)保障部、財務(wù)部、生產(chǎn)單位及倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負責任礦物供應(yīng)鏈管理并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風險。

  ——FIR頒布了《礦物采購投訴處理辦法》，由專人負責所有流通環(huán)節(jié)參與人的投訴，并將跟蹤處理結(jié)果，及時反饋給投訴人，并將根據(jù)調(diào)查結(jié)果對所設(shè)計物料進行風險評估和后續(xù)處理。

  ——FIR按照負責任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓。

A、內(nèi)部控制系統(tǒng)

  ——FIR已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與OECD指南和RMAP保持一致。

  ——FIR向所有已確定上游供應(yīng)商傳達了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。

  ——公開、透明的采購政策

  1)原料采購聲明已載于FIR公司網(wǎng)站，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的采購政策。

  2)向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負責任礦物供應(yīng)鏈管理體系》和《供應(yīng)商管理政策》,使每位員工都知曉并按照要求執(zhí)行。

  ——原料采購的控制程序

  供應(yīng)商管理政策制定了《供應(yīng)商管理政策》、《含鉭原料及產(chǎn)品的原產(chǎn)地追溯管理規(guī)定》、《鉭鈮原料批號管理規(guī)定》、《鉭鈮原料運輸管理規(guī)定》、《鉭鈮礦檢查驗收管理規(guī)定》、《原料供應(yīng)鏈風險評估管理規(guī)定》、《適用的法津法規(guī)清單》、《供應(yīng)商反腐敗反賄賂承諾書》以及《KYC了解供應(yīng)商管理規(guī)定》等控制程序來限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入FIR的供應(yīng)鏈。

  ——FIR對供應(yīng)商進行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性，按照OECD指南和負責任礦物倡議的審核要求，每年對原料供應(yīng)商進行盡職調(diào)查，通過對供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量保證程度和復合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。在保持與下游客戶溝通的同時，按RBA的要求，F(xiàn)IR向下游客戶提供CMRT表格，以確保供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查。

  ——FIR在RMI體系運行管理領(lǐng)導小組下成立了風險評估委員會，已任命合總經(jīng)理、采購員、RMI負責專員，負責對所有的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進行評估，對原料來源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進行確定，對調(diào)查的原產(chǎn)地、運輸過程、供應(yīng)商按照示警信號進行評估，發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進行調(diào)查并下達處理意見

  ——2009年開始FIR已經(jīng)正式成為了國際鉭鈮研究中心（T.I.C.）的成員，實時關(guān)注T.I.C.的新聯(lián)報道，了解新政策；與此同時我們在2020年12月已聯(lián)系ITSCI組織，申請加入該上游機制，確保供應(yīng)鏈的合法合規(guī)，目前正在手續(xù)辦理中。

  ——積極履行社會責任，樹立合規(guī)企業(yè)形象運營與社會責任公司始終緊密結(jié)合企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展與履行社會責任，確保在法律和法律的前提下通過技術(shù)創(chuàng)新，安全生產(chǎn)，員工權(quán)益，環(huán)保節(jié)能，減排實現(xiàn)道德經(jīng)營等活動，充分履行社會責任。

  ——我們將會嚴格遵守 7 類物質(zhì)的國際運輸標準，并且我們確保在危險物質(zhì)的處置、 儲存、運輸符合相關(guān)的法律法規(guī)的要求。我們保證在運輸和生產(chǎn)過程中不會發(fā)生泄漏， 從而防止對環(huán)境和人體造成不利影響

  ——FIR建立了RMI的申訴機制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息，包括申訴電子郵箱地址、電話、責任人，接受社會各界的監(jiān)督，在本報告涵蓋的時間公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報者）的申訴。

  ——多種方式培訓員工，THXC通過集中培訓、OA宣傳、會議宣傳、展示板宣傳、RMI官網(wǎng)培訓學院視頻（微信宣傳）等方式培訓，包括總經(jīng)理在內(nèi)的所有員工，合他們充分的了解OECD指南與RMAP審驗的要求。

B、記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負責任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數(shù)據(jù)庫中。

五、風險識別（所有來源）

第一、公司設(shè)有一套CAHRAS識別和控制程序，包括所用資源、適用標準和審查頻率。公司由下設(shè)的原料采購風險 評估委員會對所有涉及的含鉭原料采購根據(jù)高風險識別程序的規(guī)定進行了風險識別，并對識別結(jié)果進行記錄。CAHRA建立了《合格供應(yīng)商清單》。對所有供應(yīng)商個體和公司進行了相關(guān)制裁名單的審查，在本報告期間沒有發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商個體和公司有任何制裁信息。

第二、了解供應(yīng)商流程，公司對所有交易方都進行了基本的盡職調(diào)查，公司設(shè)立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應(yīng)商)的信息，內(nèi)容至少包含供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、股東身份信息、供應(yīng)商法律地位、貨物的范圍和貨物的原產(chǎn)地等，嚴格收集相關(guān)的支持文件，；要求所有供應(yīng)商完成并交回KYC相關(guān)表格的同時公司設(shè)立了差異審核流程，若發(fā)現(xiàn)存在不一致、錯誤或者不完整信息時，公司會要求對方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列入合格供應(yīng)商清單之中。對目前公司采購到的各供應(yīng)鏈KYC進行了認真評估，在本報告期間，發(fā)現(xiàn)有1家供應(yīng)商的KYC調(diào)查表不完整，我司已及時實施差異審查，并且之后已經(jīng)取得相關(guān)KYC支持文件，我們所有的供應(yīng)商均已填寫并交回該表格，差異及時解除。

第三、識別和評估供應(yīng)鏈風險，公司針對供應(yīng)鏈的風險識別與評估設(shè)立了《供應(yīng)鏈風險識別與評估程序》針對所有供應(yīng)商和其原料進行分析其所存在的潛在風險，確保不會觸發(fā)OECD指南有關(guān)錫、鉭和鎢的增補內(nèi)容中所提到的示警信號；設(shè)立差異審核程序，對于供應(yīng)商及其原料進行差異審查，本報告期間未發(fā)現(xiàn)與原料有關(guān)的相關(guān)差異。對所有供應(yīng)商進行了風險的識別和評估之后，公司出具了相應(yīng)的風險評估報告。以上所有動作完成之后我司才會進行下一步的采購流程。

六、風險管理(高風險地區(qū))

根據(jù)以上風險識別方法，對于確定為“高風險”的原料和供應(yīng)鏈，公司將開展增強型盡職調(diào)查計劃。此計劃包括：1 評估上游供應(yīng)商的活動和關(guān)系； 2 識別礦石的開采、貿(mào)易、處理和出口的地點和定量條件； 3 必要時進行實地風險評估。在今年的采購過程中，我司沒有高風險原料。

  總之，我司在往后的工作中會嚴格按照OECD經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的要求做盡職調(diào)查，以確保公司的盡職調(diào)查體系能夠充分識別并充分管理經(jīng)俁組織指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策相關(guān)的風險，堅持做到負責任采購。

                                                         株洲高力新材料有限公司

                                                           2022年12月30日